Орган по подтверждению соответствия систем менеджмента ТОО «Растама-Серт»
8 (72 12) 908-762
с 9:00 до 18:00
rast.sert@gmail.com
карта проезда
<h1>Значительные и незначительные несоответствия</h1>
<div>Значительное несоответствие – это отсутствие или неприменение какого-либо из требований стандартов системы менеджмента. 
Примеры значительных несоответствий:</div>
<a href="/node/562" class="read_more_y"></a> <h1>Порядок рассмотрения жалоб и апелляций</h1>
<div>При возникновении спорных вопросов касательно деятельности по сертификации систем менеджмента заказчик имеет право подать в орган по подтверждению соответствия систем менеджмента Товарищества с ограниченной ответственностью «РАСТАМА-СЕРТ» (далее – ОПС СМ) жалобу или апелляцию в письменной форме...</div>
<a href="/node/566" class="read_more_y"></a> <h1>Требования к сохранению конфиденциальной информации</h1>
<div> ОПС СМ в своей деятельности руководствуется принципами и требованиями к конфиденциальности, приведенными в СТ РК 1646-2007.</div>
<a href="/node/563" class="read_more_y"></a> <h1>Требования к раскрытию информации</h1>
<div> ОПС СМ в своей деятельности руководствуется принципами и требованиями к раскрытию информации, приведенными в СТ РК ИСО/ОТУ 17004-2008.</div>
<a href="/node/564" class="read_more_y"></a> <h1>Порядок представительной выборки производственных площадок объекта оценки соответствия</h1>
<div>Выборка производственных площадок объекта оценки соответствия в органе...</div>
<a href="/node/790" class="read_more_y"></a> <h1>Приостановление, отмена действия, переоформление сертификата соответствия, расширение и сокращение области сертификации</h1>
<div></div>
<a href="/node/792" class="read_more_y"></a> <h1>Перечень документов и сведений для анализа документации СМ</h1>
<div> Руководство по качеству/менеджменту, включая Политику и Цели в области качества/менеджмента... </div>
<a href="/node/565" class="read_more_y"></a> <h1>Требования к беспристрастности</h1>
<div>ОПС СМ ответственен за беспристрастность своих действий при оценке соответствия и не позволяет коммерческому, финансовому или другому давлению поставить под угрозу беспристрастность.</div>
<a href="/node/770" class="read_more_y"></a> <h1>Процессы аудита</h1>
<div>Основная цель сертификации систем менеджмента (далее – СМ) – обеспечение уверенности всех сторон в том, что СМ соответствует заданным требованиям. Ценность сертификации заключается в степени доверия общества, которая обеспечиваются за счет беспристрастной и компетентной оценки третьей стороной. Деятельность органа по подтверждению соответствия систем менеджмента...</div>
<a href="/node/791" class="read_more_y"></a>

Порядок представительной выборки производственных площадок объекта оценки соответствия

1 Выборка производственных площадок объекта оценки соответствия в органе по подтверждению соответствия систем менеджмента Товарищества с ограниченной ответственностью «РАСТАМА-СЕРТ» (далее – ОПС СМ) может быть произведена в организациях, имеющих многочисленные филиалы, представительства и другие структурные подразделения, выполняющие идентичные виды работ с использованием одинаковых методов и процедур и являющиеся объектами общей системы менеджмента (далее – СМ).

2 При поступлении от заказчика заявки на сертификацию СМ (с включением многочисленных производственных площадок в область распространения СМ) ОПС СМ направляет заказчику лист оценки производственных площадок с целью определения критериев правомерности применения представительной выборки для рассматриваемой организации. Это применительно также к СМ, где используются документы в электронном виде, в том числе для контроля процессов.

3 ОПС СМ правомочен требовать от заказчика предоставления необходимых документов, позволяющих оценить полноту и соответствие данных, указанных в листе оценки. Все производственные площадки, указанные в заявке на проведение сертификации СМ, должны находиться под одной СМ, управляться централизовано, и являться объектом анализа со стороны руководства. Производственные площадки (включая выполняющие центральную административную функцию) должны быть объектами программы внутреннего аудита организации и проверяться в соответствии с этой программой до начала аудита со стороны ОПС СМ.

4 На всех производственных площадках существующие процессы должны быть одного и того же вида и управляться одинаковыми методами или процедурами. Если на некоторых из рассматриваемых производственных площадок выполняются аналогичные процессы, но в меньшем количестве, чем на других площадках, в сертификацию может включаться выборка из этих производственных площадок при условии, что площадка(и), где проводится большинство процессов или наиболее важные ключевые процессы, в ходе аудита будут проверяться в полном объеме.

5 Для организаций, осуществляющих свою деятельность посредством связанных между собой процессов, но выполняемых в разных местах, также правомерно применение представительной выборки при условии соблюдения всех других положений настоящей инструкции. В том случае, если осуществляемые на местах процессы не являются одинаковыми, но имеют четко определенную взаимосвязь, выборка должна включать проверку по меньшей мере одного примера каждого процесса, осуществляемого организацией (например, производство электронных компонентов в одном месте, сборка одинаковых компонентов - той же организацией в нескольких разных местах).

6 ОПС СМ проверяет в каждом конкретном случае, на каких производственных площадках организации производят одинаковую продукцию или услуги при одних и тех же процедурах и методах. Если результаты исследования подтверждают, что все производственные площадки, включенные в процесс сертификации, отвечают условиям, связанным с правомерностью применения процедуры для представительной выборки, данная процедура может быть применена к отдельным площадкам.

7 ОПС СМ идентифицирует центральный офис организации (с которым у него заключен договор на проведение работ по сертификации), способного продемонстрировать, что его руководством обеспечено внедрение СМ согласно требованиям определенного стандарта для СМ, на соответствие требованиям которого проводится аудит, и что деятельность организации в целом отвечает требованиям данного стандарта. Это должно включать рассмотрение применяемых к деятельности организации правил внешнего (законодательного) регулирования.

8 Организация должна показывать свою способность собирать и анализировать данные (включающие, но не ограничивающиеся теми аспектами, что перечислены далее по тексту), полученные со всех производственных площадок, включая центральный офис с его руководством, и также свои полномочия и способность инициировать изменения организационного характера, если потребуется. Это может включать:

а) документацию системы и изменения в СМ;

б) анализ со стороны руководства;

в) действия с жалобами;

г) оценку корректирующих действий;

д) планирование внутренних аудитов и оценку их результатов;

е) изменения, касающиеся экологических аспектов и связанных с ними воздействий на системы экологического менеджмента;

ж) применяемые законодательные требования.

9 Если не все площадки организации, являющейся кандидатом для проведения сертификации на основе представительной выборки, готовы к проведению сертификации одновременно, организация должна заранее проинформировать ОПС СМ о том, какие площадки предполагается включить и какие площадки исключить из процесса данной сертификации.

10 Временные производственные площадки, такие как строительные площадки, используемые организацией для выполнения отдельных работ, не считаются учитываемой частью организации с многочисленными производственными площадками. Любая выборка разного рода деятельности, выполняемой на таких площадках для подтверждения соответствия деятельности постоянного офиса, не может быть использована для выдачи сертификата на эти временные производственные площадки.

11 Если организация с многочисленными производственными площадками соответствует всем критериям представительной выборки, ОПС СМ приступает непосредственно к самой выборке.

Производственные площадки, подвергаемые аудиту, должны быть частично отобраны путем случайной выборки, частично – назначены.

12 Как минимум 25% площадок должны быть выбраны случайным образом, остальные назначают с использованием следующих критериев:

а) численность сотрудников;

б) территориальное месторасположение;

в) вид выпускаемой продукции/оказываемых услуг;

г) инфраструктура производственных площадок;

д) парк действующего оборудования;

е) методы и процедуры, применяемые для управления технологическим процессом;

ж) результаты внутренних аудитов и анализа со стороны руководства.

13 В соответствии с IAF MD 1 расчет выборки производственных площадок при сертификационном аудите должен быть равен квадратному корню из числа отдаленных площадок, округленный к целому числу. В результате выборка рассчитывается по формуле (1):

(1)

где y – размер выборки;

x - число производственных площадок.

Выборка при ежегодном инспекционном аудите рассчитывается по формуле (2):

(2)

Расчет выборки при ресертификационном аудите рассчитывается, как и при первичной сертификации. Однако, если СМ эффективна в течение трех лет, то расчет выборки может быть уменьшен до коэффициента 0,8. Таким образом, получается формула (3):

(3)

14 Размер выборки должен быть увеличен, если анализ риска деятельности, охватываемой СМ при ее сертификации, проведенный ОПС СМ, указывает на наличие специфических обстоятельств в отношении следующих факторов:

а) размера производственных площадок и числа работников;

б) сложности деятельности и системы менеджмента;

в) изменения методов выполнения работ;

г) изменения выполняемой деятельности;

д) зарегистрированных претензий и других аспектов выполнения коррекций и корректирующих действий;

е) любых многонациональных аспектов;

ж) результатов внутренних аудитов.

15 Результаты выборки производственных площадок оформляются руководителем ОПС СМ в расчете представительной выборки объекта оценки соответствия.

16 По оставшимся незатронутым в процессе сертификации СМ производственным площадкам ОПС СМ осуществляет оценку соответствия при последующем проведении инспекционных аудитов, при этом центральный офис должен быть исследован при каждом инспекционном аудите не менее одного раза в год.

17 Информирование организации об осуществлении выборки производственных площадок ОПС СМ осуществляет посредством предоставления одного экземпляра расчета представительной выборки объекта оценки соответствия, который прикладывается к программе аудитов.

18 Если на любой производственной площадке были обнаружены несоответствия (см. 9.5.2 b) СТ РК ISO/IEC 17021-1) при внутреннем аудите самой организацией или аудите, проводимом ОПС СМ, последний требует от организации проведения анализа причин выявленных несоответствий (см. 9.4.9 ОПС. РпК-01) для определения причастности других производственных площадок к данному несоответствию. В случае если причастность будет выявлена, то на данных производственных площадках, а также в центральном офисе должны быть проведены коррекции и корректирующие действия и осуществлена верификация выполненных мероприятий. Если причастность не будет установлена, то организация должна продемонстрировать ОПС СМ свидетельство того, что другие производственные площадки не причастны к выявленному несоответствию.

19 ОПС СМ требует от организации подтверждения выполнения коррекций и корректирующих действий и увеличивает частоту осуществления выборки и/или размера выборки производственных площадок до тех пор, пока контроль над устранением несоответствий со стороны организации не будет восстановлен.

20 Если ко времени принятия решения любая производственная площадка имеет несоответствие, ОПС СМ обязан отказать в сертификате всей совокупности площадок до выполнения необходимых коррекций и корректирующих действий.

21 В процессе сертификации не допускается исключать из области отдельную производственную площадку, на которой обнаружено несоответствие. Такое исключение должно быть согласовано только заранее (см. 9).

При положительном результате сертификации системы менеджмента организации ОПС СМ выдает один сертификат с наименованием и адресом центрального офиса организации.

22 Если область сертификации производственных площадок касается только части области деятельности организации, то ее применимость ко всем производственным площадкам должна быть четко зафиксирована в сертификате или приложении к нему.

23 Если центральный офис или любая из производственных площадок не полностью выполнили необходимые критерии для сохранения сертификата, то ОПС СМ отзывает сертификат.